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第一章  總則

 

第一條  爲了促進文化藝術收藏品的流通,爲文化藝術收藏品交易提供一個公平、有序和有效的市場,規範文化藝術收藏品交易行爲,維護交易秩序,保護交易商合法權益,中國國際文化産權交易所有限公司(以下稱本所)根據香港特别行政區有關法律,制訂本規則。

第二條  凡參與本所文化藝術收藏品交易注冊的人士都必須遵守本規則。

第三條  本所交易的文化藝術收藏品等都适用本規則。

第四條  文化藝術收藏品交易遵循公開、公平、公正的原則。

第五條  參與本所文化藝術收藏品交易的人士須本着自願、有償、誠實信用的精神,遵守相關法律法規及本所的業務規則。

 

第二章  交易市場

 

第一節  交易平台

 

第六條  本所爲文化藝術收藏品交易提供電子交易平台,不作爲買方、買方代理或賣方、賣方代理參與文化藝術收藏品交易。電子交易平台由交易系統、網絡客戶端及相關通信系統等組成,網絡客戶端可以從本所網站下載。

 

第二節  交易商

 

第七條  交易商是指在本所開立交易賬戶,參與文化藝術收藏品交易的人士。

第八條   交易商資格

1、 自然人。在本所進行文化藝術收藏品交易的自然人,必須按相關規定提供開戶信息(個人信息表、大陸地區或港澳台身份證護照複印件或照片等),同時具備以下條件:

1)不能低于所在司法轄區的法定成年年齡,具有完全民事行爲和民事責任能力;

2)對文化藝術收藏品投資市場有一定的市場認知,具有一定的文化藝術收藏品市場投資經驗;

3)對本所采用的文化藝術收藏品交易模式和投資風險有較深的了解,具有較強的風險識别能力和風險承受能力;

4)有一定的互聯網、計算機操作能力,遵守相關法律法規,依法從事文化藝術收藏品交易活動;

5)本所規定的其他條件。

2、機構。在本所進行文化藝術收藏品交易的機構,必須按相關規定提供各項證明材料(企業法人身份證原件及複印件、營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證等),同時具備以下條件:

1)境内外各類正常運營的企事業法人、社會團體法人或其他組織,不存在法律法規、本所交易商管理規定以及相應交易規則禁止或限制其投資的情形;

2)對本所采用的文化藝術收藏品交易模式和投資風險有較深的了解,具有較強的風險識别能力和風險承受能力;

3)了解文化藝術收藏品投資風險,已履行完畢法定和/或公司章程規定的内部決策程序;

 

第三節  交易商注冊

 

第九條  參與本所文化藝術收藏品交易的人士,須事先按照相關規定申請成爲本所交易商。

第十條  本所交易商實行實名制。

第十一條  參與本所文化藝術收藏品交易的人士按要求提供交易商資格申請材料,并對所提交資料的真實性、準确性、完整性和合法性負法律責任。

第十二條   注冊成爲本所交易商,即視爲同意遵守本所的交易規則、會員管理制度等檔的規定,并同意委托與本所合作的單位代理交易商所持有的、但未實際交收收藏品的保管、保險、登記等相關事宜。

第十三條   交易商簽訂《文化藝術收藏品交易風險提示書》,即視爲已仔細閱讀風險提示書,并自願承擔文化藝術收藏品交易帶來的風險。

第十四條  交易商享有對文化藝術收藏品和文化藝術收藏品交易信息的知情權,包括但不限于文化藝術收藏品的基本情況、挂牌上市過程中公開的重要信息、交易過程中公開的相關信息等。

第十五條  交易商購買并持有文化藝術收藏品即成爲該文化藝術收藏品的持有人,并承擔相應的風險和責任。

第十六條  交易商必須遵守有關法律法規、本所的各項管理規定、業務規則和與本所簽訂的各項協議;接受有關行政管理部門和本所的管理與監督;遵守社會公共道德、相互尊重、嚴格自律、自覺維護正常的交易和交收秩序,認真履行應盡職責;充分行使享有的合法權利,自覺維護交易商的合法權益和本所的商業聲譽。

第十七條  交易商應充分了解市場信息及挂牌上市文化藝術收藏品的實際狀況,包括但不限于文化藝術收藏品尺寸、樣式、質量、瑕疵等,對自身的交易行爲負責,并承擔由此帶來的風險。

第十八條  交易商應遵循相應的法律法規,自行申報和繳納個人或機構應承擔的各項稅收。

 

第四節 交易商管理

 

第十九條  本所一個交易商對應一個電子交易賬戶,該交易賬戶爲其對應持有實物收藏品的電子賬簿。

第二十條  交易商同意本所按照交易商的交易申請和電子合同結算每一筆交易,包括劃撥資金、支付交易費用和調整交易物的持有量。

第二十一條  本所将不定期對交易商的基本情況進行核查,如發現存在提供虛假信息、不及時更新重大變更信息以及其他不符合本所有關規定的情況,可凍結其交易商賬戶,并根據情況作出處理。

第二十二條  對于違反本所管理規定和業務規則的交易商,本所有權視其行爲性質和情節嚴重程度,給予警告、通報批評、罰款、限期整改、暫停交易、限制交易、認定交易無效、終止交易商資格等處罰;涉嫌犯罪的,按法律程序提交司法訴訟。

 

第三章  交易規則

 

第一節  交易時間

 

第二十三條  本所交易時間爲:每周一至周六上午9:30-11:30、下午13:00-15:00,國家法定節假日和本所公告的休市日除外。交易期間内因故停市,不作順延。

第二十四條  收藏品公告另有規定的,交易時間按收藏品公告爲準。

第二十五條  根據市場交易情況和發展需要,本所可以調整全部或部分收藏品交易時間。

 

第二節 交易申請

 

第二十六條  在交易時間内,交易系統接受交易申請,申請當日有效。如果一筆申請不能一次性全部成交,未成交的部分繼續參加當日的交易。本規則另有規定的除外。

第二十七條  交易申請應視爲交易商向本所提交的交易委托。一旦成交,其對應實物的所有權即歸屬于該筆成交的購買人,該購買人即可申請提取該實物。交易申請人必須履行相應的義務,并按照本規則确定的方法與對方結算。

第二十八條  交易申請應包括交易品種代碼、名稱、交易數量和交易價格,以及本所要求的其他内容。

第二十九條  購買申請。當交易商提交購買申請時,應保證交易賬戶有足夠的資金。系統會在申請有效期内,鎖定相應的金額。

第三十條  轉讓申請。當交易商提交轉讓申請時,應保證交易賬戶持有足夠數量的交易收藏品。系統會在申請有效期内,鎖定相應數量的交易收藏品。

第三十一條  單筆交易申請最大數量原則上不超過本所該收藏品市場流通量的1%。根據市場流通量的變化,本所可适時調整單筆申請最大數量。

第三十二條  文化藝術收藏品交易的申報價格最小變動單元爲港币0.01元;本所可以根據情況,調節特定文化藝術收藏品的申報價格最小變動單位。

第三十三條  本所對文化藝術收藏品交易實行價格波動限制,新收藏品挂牌交易首日價格波動幅度最大爲30%,次日起日價格波動幅度最大爲10%。當日有效價格範圍的計算方法爲:當日參照價格×(1±日價格波動幅度)。計算結果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。根據市場管理需要,本所可以調整交易收藏品的日價格波動幅度。

第三十四條  開盤價爲當日該收藏品的第一筆成交價格。收盤價爲當日該收藏品交易時間内最後三分鍾所有交易的成交量的加權平均價,最後三分鍾無交易的,其收盤價爲當日最後一筆成交價。

第三十五條  當日參照價格爲該收藏品前一交易日的收盤價。

第三十六條  在接受交易申請的時間内,未成交申請可以撤銷,撤銷指令經本所确認後方爲有效。被撤銷和失效的申請,本所應當在确認後及時解除對交易商相應的款項或實物的鎖定。

第三十七條  依照本規則達成的交易,其成交結果以本所交易系統記錄的成交數據爲準。

第三十八條  文化藝術收藏品交易的結算業務按照本所确定的登記結算機構的規定辦理。

第三十九條 根據需要,本所可以實行文化藝術收藏品單位交易。文化藝術收藏品單位交易是指兩個以上交易商按份共有文化藝術收藏品,共有人可以轉讓其持有的全部或部分文化藝術收藏品單位的交易模式。

第四十條 根據需要,本所可以适時的增加交易模式的種類。

 

第三節 電子合同

 

第四十一條  轉讓方與受讓方價格達成一緻,交易合同以電子合同形式簽署,其對應實物所有權即發生轉移。

第四十二條  系統收到交易申請後,會在第一時間尋找符合相應條件的交易方。無論是部分還是全部成交,系統會生成相應的電子合同。

第四十三條  電子合同的主要條款包括:合同編号、交易品種名稱、收藏品代碼、成交價格、成交數量、計價單位、交易時間、交易手續費等。

第四十四條  電子合同以港币計價,計價單位爲元。

第四十五條  買賣雙方同意根據電子合同和相關交收規則的約定,賣方向買方轉移所交易收藏品的所有權,買方向賣方劃轉相對應的資金。

第四十六條  因不可抗力、意外事件、交易系統被非法侵入等原因造成嚴重後果的交易,本所可以采取适當措施或認定無效。對顯失公平的交易,經本所研究認定後,可以采取适當措施進行處理。違反本規定相關條款,嚴重破壞市場正常運行的交易,本所有權宣布取消,由此造成的損失由違規交易者承擔。

 

第四節  實物交收

 

第四十七條  實物交收須由本所交易商或其委托代理人在本所指定地點或者合作的第三方倉儲公司辦理。如實物托管于合作的第三方倉儲公司,辦理提貨時,交易商不得就收藏品的質量、數量、包裝等問題向中心主張任何權益。中心有義務協助交易商處理托管提貨過程中産生的糾紛。

第四十八條  文化藝術收藏品實物交收的數量必須是本所或合作的第三方倉儲公司規定的該收藏品最低交收數量的整數倍。

第四十九條  交易商通過交易客戶端提出實物交收申請:

1)交易商在每個交易日的交易時間内可通過交易客戶端發出提貨申請,申請成功後,交易商所提貨收藏品及其對應數量将從電子賬戶持倉中減去并進入待交收狀态,本所有權根據需要調整提貨申請時間;

2)交易商打印對應的收藏品提貨單,設置密碼,設置提貨日期,本所将安排進入提貨流程;

3)交易商攜提貨單及密碼,至本所指定交收地辦理提貨出庫。

第五十條  交易商(自然人)辦理實物交收時所需的全套檔:“收藏品提貨單”傳真件(或打印件)、交易商身份證原件與複印件。委托他人提貨的,還需提供提貨人身份證原件與複印件、經公證處公證的交易商簽字的代理交收聲明。交易商(機構)辦理實物交收時所需的全套檔:“收藏品提貨單”傳真件(或打印件)、機構營業執照複印件(蓋章)、機構實物交收授權委托書(蓋章)、受托提貨人的身份證原件與複印件。

第五十一條  本所不承擔文化藝術收藏品交易過程中所産生的稅收代扣、代繳的義務,會員應按照有關法律法規自行申報和繳納。

第五十二條 本所将及時發布收藏品出入庫輔助信息。本所确定信息的發布形式和内容。

 

第五節  停牌複牌

 

第五十三條  爲了維護市場的穩定,保護交易商的利益,本所可以對特定交易收藏品采取臨時停牌的風險控制措施,直至本所發布公告的下一交易日上午10:30予以複牌。根據文化藝術收藏品交易情況,本所可以調整臨時停牌文化藝術收藏品的複牌時間。

第五十四條   當文化藝術收藏品被法院凍結查封等可能影響合同履行的,本所予以公告并将相關藝術品停牌。

第五十五條   相關文化藝術收藏品有重大信息公布,且其可能或者已經對文化藝術收藏品的交易價格産生重大影響,本所予以公告并将相關文化藝術收藏品停牌并根據情況決定複牌時間。

第五十六條  當公共傳媒中出現相關文化藝術收藏品未曾披露的重大信息,且其可能或者已經對文化藝術收藏品的交易價格産生重大影響,本所予以公告并将相關文化藝術收藏品停牌并根據情況決定複牌時間。

第五十七條  本所可以對涉嫌違法違規交易的文化藝術收藏品實施特别停牌并予以公告,相關交易商應按本所的要求提交書面報告。特别停牌及複牌的時間和方式由本所決定并向所有交易商發布公告。

第五十八條  除上述規定外,爲了維護市場的穩定,保護交易商的利益,本所還可以根據實際情況決定特定文化藝術收藏品的臨時停牌與複牌事宜。

 

第六節 實時行情與指數

 

第五十九條  本所在交易時間内發布交易實時行情,不定期發布相關的行業新聞等輔助信息。

第六十條  每個交易日實時行情内容包括:文化藝術收藏品代碼、文化藝術收藏品簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高三個買入申報價格和數量、實時最低三個賣出申報價格和數量。

第六十一條  文化藝術收藏品上市首日,其實時行情顯示的前收盤價格爲其新藏品挂牌指導價,本所另有規定的除外。

第六十二條  根據市場發展需要,本所可以調整實時行情發布的方式和内容。

 

第七節  文化藝術收藏品指數

第六十三條  本所會根據市場情況編制綜合指數、分類指數等文化藝術收藏品指數,以反映文化藝術收藏品交易總體價格或某類文化藝術收藏品價格的變動和走勢,以方便交易商可以利用指數的走勢圖進行較爲客觀的趨勢分析、形态分析、周期理論分析提供便利,指數随即時行情發布。

第六十四條  文化藝術收藏品指數的編制遵循公開、透明的原則。

第六十五條  文化藝術收藏品指數設置和編制的具體方法由本所另行規定。

 

第八節 市場管理

 

第六十六條  本所實行風險警示制度。當本所認爲必要時,可以分别采取或同時采取要求交易商報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險警示公告、暫停或限制交易、認定交易無效、限制出金、取消交易資格等措施中的一種或多種,以控制風險。

第六十七條  本所産生的交易信息歸本所所有,未經本所許可,任何機構和個人不得使用和傳播。

第六十八條  經本所許可使用交易信息的機構和個人,未經本所同意,不得将本所交易信息提供給其他機構和個人使用或予以傳播。

第六十九條  當出現由于不可抗力或計算機系統故障、網絡故障等異常時,交易市場進入異常情況并暫停交易。由于不可抗力或計算機系統故障、網絡故障等對交易商所造成的損失,本所不承擔任何責任。

第七十條  交易商應注意網絡安全防護,定期更改密碼,防止賬号密碼洩露,保證個人信息安全。 因用戶賬戶丢失或洩露給用戶造成的損失,本所不承擔任何責任。

第七十一條  本所宣布交易市場進入異常情況并決定采取緊急措施後,将在第一可能的時間内予以公告。由于在市場異常情況下采取相應措施所造成的損失,本所不承擔任何責任。

 

第四章 收藏品退市

 

第七十二條   單一收藏品的全部交易商要求該收藏品退市時,應向本所提出申請,本所收到申請後對該收藏品停牌;退市申請審核通過後,該收藏品正常退市。

第七十三條  本所對于交易非常不活躍的收藏品,或有較大争議的收藏品,視情況啓動退市流程。

第七十四條  出現下列情形之一的,屬于非正常退市:

1)收藏品遭遇不可抗力如地震、洪水等,對其價值産生重大不利影響的,且這種影響确定而不可逆轉;

2)本所認定的其他情形。

第七十五條 正常退市的收藏品标的物自退市之日起滿一年可重新申請上市。重新申請上市的,按本規則的相關規定執行。

第七十六條  收藏品非正常退市後,屬于保險責任的,本所代交易商向保險機構索賠,保險機構賠付後,賠償款由本所按收藏品退市時交易商所持收藏品比例支付給交易商。

第七十七條  收藏品達到退市條件的,本所及時發布收藏品退市公告。收藏品退市公告應包括以下内容:

(一)退市的收藏品種類、簡稱、代碼以及退市的日期;

(二)退市決定的主要内容;

(三)退市後相關處理事項;

(四)本所要求的其他内容。

 

第五章  交易糾紛解決

 

第七十八條  因在本所交易引起的或與本所交易有關的一切争議均應由相關各方積極協商處理,不能協商或協商不成的,任何一方均有